Az MNB összesen 30 millió forint bírságot szabott ki a CROWN TRADE Kft. és a DPD Trade Kft. társaságokra, akik az általuk alapított GAUDIUM Invest Zrt. zárt körben kibocsátott részvényeit jogsértő módon - a garanciális befektetővédelmi szabályokat teljesen mellőzve - ajánlották fel nyilvános értékesítésre - áll az MNB közleményében.


A Magyar Nemzeti Bank (MNB) hivatalból indított piacfelügyeleti eljárás keretében vizsgálta, hogy a kecskeméti székhelyű GAUDIUM Invest Zrt., valamint az eljárás közben felszámolás alá került CROWN TRADE Kft. és a DPD Trade Kft. társaságok végeztek-e engedély nélküli pénzügyi vagy befektetési szolgáltatási tevékenységet, illetve, hogy a GAUDIUM részvények nyilvános értékesítésre történő felajánlása megfelelt-e a tőkepiaci törvény vonatkozó rendelkezéseinek.

Az MNB már a vizsgálat megindításakor megállapította, hogy a CROWN TRADE Kft. "f. a." és a DPD Trade Kft. társaságok - a cégformájukra tekintettel - nem minősülhetnek nyilvánosan forgalomba hozott értékpapír kibocsátójának, ezáltal értékpapírok nyilvános értékesítésre történő felajánlására nem (voltak) jogosultak.

A jegybanki eljárás feltárta, hogy a két társaság a GAUDIUM Invest Zrt. zárt körben kibocsátott törzsrészvényeire vonatkozóan (közreműködők útján) nyilvános értékesítési ajánlatokat tett közzé, amelyek eredményeként a DPD Trade Kft.-vel és a CROWN TRADE Kft. "f. a."-val több személy kötött részvényvásárlásra vonatkozó szerződést és szerzett meg a GAUDIUM Invest Zrt. által korábban zárt körben kibocsátott részvényeket. A részvényvásárlások során a befektetők - a valós névérték töredékének megfelelő - előleg megfizetését követően tulajdonosként rendelkezhettek a GAUDIUM részvényekkel, így többek között azokat névértéken tudták felhasználni önerő igazolásaként vagy fedezetként különböző ügyletekhez, pályázatokhoz.

A társaságok a fentieken túl az alapvető befektetővédelmi előírásokat is figyelmen kívül hagyták, ugyanis a nyilvános értékesítésre történő felajánlási folyamat kezdetén nem készítettek kibocsátási tájékoztatót és hirdetményt, továbbá befektetési szolgáltatót sem vettek igénybe a forgalmazáshoz.


A bírságösszeg meghatározásánál a jegybank elsődlegesen azt értékelte, hogy az értékpapír forgalomba hozatali szabályok megsértése különös súlyú a tőkepiac biztonságos és zavartalan működése, illetve a tőkepiac tisztaságának követelménye szempontjából. Az MNB súlyosító körülményként vette figyelembe többek között, hogy a jogsértő tevékenység több éven keresztül, huzamosabb ideig állt fent. A jegybank engedély nélküli pénzügyi vagy befektetési szolgáltatási tevékenység végzését a társaságok vonatkozásában nem tárt fel.

A GAUDIUM Invest Zrt. esetében a jegybank a piacfelügyeleti eljárást intézkedés alkalmazása nélkül megszüntette, azonban a társaság törvénysértő működése miatt az illetékes cégbíróságnál törvényességi felügyeleti eljárást kezdeményezett. Az MNB eljárása során beszerzett adatok alapján a jegybank költségvetési csalás bűntett gyanúja miatt ismeretlen tettes ellen feljelentést tett.